Arbeitskreis

«Das Experten-Netzwerk
mit bundesweitem Austausch»

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Frankfurter Arbeitskreis Compliance & Governance

Ein Forum für den fachlichen Austausch über Anforderungen, Erfahrungen und Best-Practice von Compliance- und Governance-Themen.

Rund 200 Mitglieder von mehr als 100 großen und mittelgroßen Banken, aus allen drei Säulen des Bankgewerbes, besprechen hier kollegial und regelmäßig Trends, Erfahrungen und Chancen der Community. Mit einem Gesamtvolumen von ca. 6.800 Mrd. € Bilanzsumme in einer Größenordnung, die es erlaubt, Indikationen für effektive, effiziente und zugleich prüfungssichere Standards zu bilden. Und – last but not least – konkrete Unterstützung für den Arbeitsalltag zu finden.

zu den Benefits

Termine & Aktuelles

 

Alle aktuellen Termine sowie weitere News und Beiträge finden Sie auch in unserem Veranstaltungstool: Der Kurabu-App

> FRAK-KURABU-App (externer Link)

Unser 20. Gesamt-Arbeitskreistreffen fand in der Evangelischen Akademie Frankfurt im Panoramasaal statt

Hier die Location erleben: Zum Video (Youtube)

Arbeitstreffen

EXPERTENZIRKEL

 

Hintergrund

Die Experten-Zirkel sind Foren von für die vertiefte Arbeit an Sonderthemen, Spezial-Projekten und neuen Entwicklungen. Wirkliche Praktiker auf dem Themengebiet sprechen unter der Chatham-House-Rule über ihre Best practice oder finden und dokumentieren neue Lösungen für aktuelle Herausforderungen.

Ziel ist es, über das reine Tagesgeschäft hinaus, strukturelle, konzeptionelle oder technische Mehrwerte für die GRC - Community zu erarbeiten. Die Arbeitsergebnisse sollen sodann prägend in praktikable Standards, Veröffentlichungen, Hilfestellungen, Checklisten, Tools, Seminare, etc. einfließen.

Anmeldung

Sie wollen mitarbeiten? Dann bewerben Sie sich gern bei dem entsprechenden Expertenzirkel per Mail mit Angabe Ihrer Motivation und Expertise.


EXPERTENZIRKEL // CAPITAL-MARKETS-COMPLIANCE

Schon seit Jahren steht unsere Compliance im Fokus regulatorischer Änderungen und gesellschaftlicher Entwicklungen - viele Compliance-Maßnahmen wurden hier erdacht und haben sodann Eingang in das Repertoire anderer Compliance Sparten gefunden.
Durch seine Internationalität und Dynamik ist auch heute unsere  Compliance Disziplin  wieder in besonderem Maße gefordert. Nun zeichnet sich eine Vorreiterrolle bei den neu heraufziehenden Themen wie ESG, Crypto oder Diversity ab. Darüber hinaus sind wir alle mit steigenden Lebenshaltungskosten, Home-Office, Personalmangel und Entlastung durch Technologie konfrontiert, um nur einige zu nennen. Grund genug für uns nunmehr einen exklusiven Experten-Zirkel für diese „Königsklasse“ der Compliance in Leben zu rufen, um sich diesen Themen strukturiert anzunehmen.
 
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Hartmut T. Renz
H. Renz
FCG Risk & Compliance GmbH
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Christian Gudat
C. Gudat
NORD/LB
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EXPERTENZIRKEL // CMS / GRC

Best Practice - & Pionierarbeit: Welche Grundlagen braucht man fachlich, strukturell und methodisch, um ein Compliance Managementsystem aufzubauen und sodann zu digitalisieren? Standardisierte, technikgestützte Verzahnung von Risiken, Kontrollen, Schnittstellen, etc. zu einer übersichtlichen, schlanken Gesamtheit über Sparten, Linien und Rollen hinweg.
 
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M. Knigge
M. Knigge
NordLB
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Heike Brings
H. Brings
KfW DEG
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EXPERTENZIRKEL // MARISK-COMPLIANCE

Herausforderungen, Entwicklungen und Tendenzen in der regulatorischen Compliance. Ist das Ende des Hinwirkens die Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war? Wie beinflussen neue §§ Datenvolumina? Welches Gewicht haben Sicherungsmaßnahmen? Wie dokumentieren und arbeitsfähig bleiben?

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Martin Daumann
M. Daumann
Rechtsanwalt
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Karten Büll
K. Büll
BFS
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EXPERTENZIRKEL // GELDWÄSCHE-PRÄVENTION

Geldwäscheprävention bewegt das gesamte Unternehmen. Viele wesentliche Prozesse vor allem im Bereich des Kundenannahme und der Bestandskundenpflege sind betroffen. Aber auch das Monitoring, der Verdachtsmeldeprozess, die Gestaltung von Risikofaktoren, die Funktionstüchtigkeit von IT-Systemen, die Risikoanalyse, der Umgang mit Compliance-Daten erfahren zunehmender Relevanz. Dieser Expertenzirkel Geldwäscheprävention hilft Ihnen dabei diese Anforderungen umzusetzen.
 
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Dr. Uta Zentes
Dr. U. Zentes
Bundesrepublik Deutschland – Finanzagentur GmbH
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Karten Büll
A. Dürhager
KfW IPEX
> XING-Profil
 
Natalja Wagner
N. Wagner
KPMG
> LinkeIn-Profil
 


EXPERTENZIRKEL // OUTSOURCING

EBA, BAIT, MaRisk, Anzeigenverordnung und der Digital Operational Resilience Act (DORA) erhöhen die bankaufsichtlichen Anforderungen an das Outsourcing. Zugleich hält der Markttrend zu verstärkten Auslagerungen an Spezialanbieter oder an Cloud Service Provider (CSP) an. Die Beschäftigung mit diesem Thema wird zwangsläufig weiter zunehmen (müssen). Standards und Benchmarks müssen weiterentwickelt werden, um Auslagerungsrisiken zu identifizieren, zu messen und steuerbar zu machen. Ein weiterer Schwerpunkt in diesem Expertenzirkel sind nicht zuletzt auch Ansätze für die Optimierung von Prozessen, Technik und Datenaustausch über Bereichs- und Verteidigungslinien hinweg.
 
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Martin Rozok
M. Rozok
dwpbank
> LinkedIn-Profil
 
Tabea Jarocki
T. Jarocki
DEG
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Khalid Ahmad
K. Ahmad
dwpbank

 
200Mitglieder
100Bankhäuser
6.800Mrd. Bilanzsumme
1Ziel

Benefits des Arbeitskreises

Präsenzsitzungen & Web-Sessions

Impulsvorträge, Arbeitstreffen & Diskussionen sowie Online-Meetings

Know-how-Transfer

Fortbildungsveranstaltungen zum Sachkundenachweis

Kollegialer Austausch

Lösungsansätze, Best-Practice-Beispiele, Praxistipps, Erfahrungen zu WPGs, MaRisk 6.0 etc.

Arbeitshilfen

Austausch von Arbeitshilfen in Dateiform
("do ut des" unter Kollegen)

Vermittlung

von Referenten-, Dozenten- und Beratertätigkeiten oder Autorentätigkeiten (Bücher & Fachzeitschriften)

Studien / Statistiken

Teilnahme und Bereitstellung der Ergebnisse z.B. zu FTE-Ausstattungen in Compliance

Zusammenarbeit

Eigene Xing-Gruppe & Kollaborations-Plattform für den Austausch

Netzwerk

Netzwerk aus fachkundigen und erfahrenen Inhouse-Praktikern

Keine Akquise

Im Arbeitskreis sind nur akkreditierte Netzwerkparter zugelassen

Selbstverständnis

Während es einerseits die Funktion der regulatorischen Compliance praktisch umzusetzen und das Thema Governance mit Leben zu erfüllen gilt, gibt es hierzu andererseits keine festen Standards. Auch zeigen sich Aufsicht und Verbände überwiegend sehr zurückhaltend und die Prüfungs-/Beratungsgesellschaften bieten lediglich allgemeine Informationen. So besteht ein erheblicher Bedarf an einem fachlichen Austausch, nicht zuletzt wegen der persönlichen Haftungsrisiken.

Der Frankfurter Arbeitskreis bietet hierfür ein Forum für Kollegen mittelgroßer und großer Banken. Gemeinsam tauschen sie sich hier über alle Fragen, die aktuellen Entwicklungen sowie praktikable Lösungen der regulatorischen/übergeordneten Compliance- und Governance-Themen aus.

Aus der Presse...

Erfahren Sie mehr über den Frankfurter Arbeitskreis aus dem Beitrag des CompRechtsPraktikers 07-08/2016.

Downlad des Beitrags (PDF)

Entstehung

Vor dem Hintergrund fehlender Standards haben wir 2015 den Frankfurter Arbeitskreis und damit eine unverbindliche Möglichkeit zum kollegialen Austausch in Frankfurt geschaffen. Unsere Mitglieder sind Inhouse-Experten und Praktiker aus dem Bereich der regulatorischen Compliance und dem Risiko-Controlling. Darüber hinaus haben sie oftmals auch weitere Beauftragten-Funktionen in ihrem Haus, so z.B. Geldwäsche, WpHG-Compliance, Informationssicherheit etc.

Chatham House Rule

Den Teilnehmern ist die freie Verwendung der erhaltenen Informationen unter der Bedingung gestattet, dass weder die Identität noch die Zugehörigkeit von Rednern oder anderen Teilnehmern preisgegeben werden dürfen.

Mitglieder

Aktuell engagieren sich in unserem Arbeitskreis rund 200 Mitglieder von mehr als 100 Banken aus allen 3 Säulen des Bankgewerbes.

Mitgliederverzeichnis

Werden Sie auch Mitglied im Frankfurter Arbeitskreis!

ARBEITSERGEBNISSE

 

Arbeitsbuch
"Regulatorische Compliance"

Muster, Vorlagen & Checklisten aus der Praxis.

Supervision Behaviour Culture

Die zweite Auflage unseres Buchprojektes aus dem Arbeitskreises ist nun verfügbar:

» Link zum Amazon-Shop


Statistik / Studie
zur durchschnittlichen Personalausstattung

Dank der Hilfe vieler Mitglieder konnte die nach Bilanzsumme und Compliance-Sparte gestaffelte Statistik zur Personalausstattung fertig gestellt werden – hilfreich für die Argumentation mit Vorstand und Prüfern… zum vollständigen Download im Mitgliederbereich bereitgestellt.
 

Vortrag von Dr. Raum
(Vorsitzender 1. Strafsenat BGH)


Grundlagen und Haftungsminderung
von Compliance-Management-Systemen

Angelehnt an seinen Buchbeitrag in „Compliance-Kommunikation“ stellt Dr. Raum die rechtliche Notwendigkeit & Grundlage der Gefährdungshaftung sowie die 4 Essentials eines wirksamen Compliance Management Systems (CMS) dar und erörtert die mögliche Haftungswirkung einer ernsthaften CMS-Umsetzungsbemühung.

  • - Formelle Rahmenbedingungen für wirksame Haftungs-Delegation vom Vorstand an Compliance – Beauftragte (laufende nicht einmalige Delegation, Überwachung ist zu wenig)
  • - Für Einzeltäter keine Compliance-Haftung, wenn vernünftiges CMS
  • - Nachträgliche Installation CMS & Bußgeldminderung

Dr. Raum er hatte seinerzeit mit dem Fall Berliner Verkehrsbetriebe den „Stein ins Wasser geworfen“ und das Thema Garantenstellung für Compliance-Beauftragte aufgebracht.

Unsere Netzwerkpartner

dwpbank

Die Deutsche WertpapierService Bank AG (dwpbank) ist der marktführende Dienstleister für Wertpapierservices am Finanzplatz Deutschland.

Mit rund 1.345 angeschlossenen Instituten nutzen etwa drei Viertel aller Banken in Deutschland die Prozess- und Systemdienstleistungen der dwpbank.

Die dwpbank betreut sektorübergreifend 4,8 Millionen Wertpapierdepots von Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privat- und Geschäftsbanken. Mit rund 230.000 verwalteten Nutzern – Anlageberater und Mitarbeiter in den Kreditinstituten – ist die zentrale Abwicklungsplattform WP2 der dwpbank eine der größten IT-Anwendungen in der deutschen Bankenlandschaft.


STAR Compliance

OUR MISSION - Make compliance simple and easy

Unsere Softwarelösungen bieten einen 360-Grad-Blick auf Mitarbeiter- und Geschäftsaktivitäten. So unterstützen und entlasten wir Unternehmen etwa bei: der Überwachung von Konflikten, der Risikominderung, der Erfüllung gesetzlicher Verpflichtungen, der Steigerung der Effizienz und der Förderung der Mitarbeiterakzeptanz.

Mit Kunden in 114 Ländern ist StarCompliance ein führendes Unternehmen im Bereich der Finanz-Compliance-Technologie. Eine Vielzahl von Finanzdienstleistern, darunter Vermögensverwalter, Investmentbanken, Broker-Dealer, Private-Equity-Firmen und Börsen, vertrauen weltweit auf uns:
Skalierbar | Benutzerfreundlich | automatisiert

TeamBank AG

Die TeamBank AG ist mit easyCredit in Deutschland bzw. der faire Credit in Österreich das Kompetenzzentrum für Liquiditäts- management der Genossenschaftsbanken.

Die Vernetzung innovativer Produkte und Services bietet Kundinnen und Kunden vollständig digitale Lösungen und damit überall und zu jeder Zeit Zugang zu Liquidität.

Außerdem bietet die TeamBank mit dem medienbruchfreien Bezahlverfahren easyCredit-Ratenkauf maßgeschneiderte Lösungen im Bereich embedded finance für den Handel.

VÖB Service GmbH

Die VÖB-Service bietet als exklusive Manufaktur Speziallösungen für die Kreditwirtschaft.

Dazu gehören Bankensoftware, Bildungsangebote und die Bereitstellung entscheidungsrelevanter Informationen sowie Spezialisten- und Prozesswissen.


Barrus Consulting

Barrus bietet einen Beratungsansatz, bei dem die Aufgaben der heutigen Zeit mit einem pragmatischen Ansatz gelöst werden. Dabei verbindet das junge Unternehmen langjähriges, praktisches Wissen mit Ansätzen aus der Wissenschaft und Coaching.

Die Themenschwerpunkte sind Risiko/Strategie, IT und Nachhaltigkeit. Zu den Kunden zählen Banken, Finanzdienstleister und Industrieunternehmen.

LGT Bank AG

Die LGT wird seit über 90 Jahren von der Fürstenfamilie von Liechtenstein geführt und verfügt über grosse Erfahrung in der Verwaltung von Familienvermögen. Sowohl was unsere Unternehmens- als auch unsere Anlagestrategie anbelangt, verfolgen wir eine sehr langfristige Perspektive. Denn wir wissen, dass es viel Zeit und Disziplin braucht, um Erfolge zu erzielen.



Akademie Heidelberg

Einer der herausragenden Anbieter im deutschen Seminar- und Tagungsmarkt der Finanz- und Kreditwirtschaft: Seit 15 Jahren bieten wir Fach- und Führungskräften ein breites Portfolio an zielgerichteten Fortbildungen, die sich den aktuellen Entwicklungen orientieren und von Top-Referenten durchgeführt werden.

Unsere Schwerpunkte: Geldwäsche-Prävention, WpHG- und MaRisk-Compliance, Revision & Steuern.

METZLER

Bankhaus Metzler


LBBW

Landesbank Baden-Württemberg

AOF

Academy of Finance


Deutsche Börse

Deutsche Börse





 
 

 
 
Medienpartner


KIELER BOTSCHAFT

Fotohinweis

Während der Veranstaltung können ggf. für den FrAK Foto- und Filmaufnahmen von Gästen und Mitwirkenden zu Zwecken der Öffentlichkeitsarbeit gemacht werden. Diese Aufnahmen können auf der Homepage des FrAK, in sozialen Netzwerken und/oder Printpublikationen zum vorgenannten Zweck veröffentlicht werden.
Sollten Sie dem nicht zustimmen, melden Sie sich bitte bei der Leitung des FrAK (m.daumann@frankfurter-arbeitskreis.de) oder geben Sie einem Ansprechpartner vor Ort Bescheid.

Ansprechpartner & Leiter

Martin Daumann
Martin Daumann Rechtsanwalt, Herausgeber & Autor, Fachliche Leitung CCO Studiengang EBS/AoF
Matthias Rozok
Matthias Rozok Leiter Recht & Vorstandsstab
dwpbank AG
Karten Büll
Karsten Büll Leiter Compliance & Fraud
Bank für Sozialwirtschaft AG


Beirat

Der aus max. 3 Impulsgeber|innen bestehende Beirat begleitet und erörtert regelmäßig mit der Leitung des Arbeitskreises die künftige Positionierung, Entwicklung, Repräsentanz, etc. des Frankfurter Arbeitskreises. Zum Beirats-Mitglied qualifizieren sich Mitglieder, die für ein besonderes Maß an Erfahrungs-Wissen, Akzeptanz, Realismus und Innovationsgeist innerhalb der Compliance-Community stehen und sich im Laufe der Jahre in der Unterstützung, dem Mit-Denken und Mit-Sorgen um die Entwicklung des Arbeitskreises hervorgetan haben.

Stefanie Buchmann
Stefanie Buchmann Vorstandsmitglied
Bankhaus Metzler

Timo Boldt
Timo Boldt Leiter Compliance
TeamBank AG

Heike Brings
Heike Brings Head of Governance & Compliance
DEG / Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft
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